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南北車停牌前高管互買股票 北車董事長稱無內(nèi)幕交易(3)

來源: 新京報作者:趙嘉妮 白金坤  2015-01-11 10:24點擊: 二維碼
【導讀】1月7日,中國南車、中國北車同時發(fā)布股票交易異常波動公告。兩家公司A股股票均在2014年12月31日、2015年1月5日和2015年1月6日連續(xù)三個交易日內(nèi)日收盤價格漲幅偏離值累計達到20%。

在中國南車復牌直至本次合并實施完畢或中國南車宣布終止本次合并期間,本人將嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)及證券主管機關(guān)頒布的規(guī)范性文件規(guī)范交易行為,不會再以直接或間接方式通過股票交易市場或其他途徑買賣中國南車的股票。”

——中國北車董事長崔殿國出具情況說明和承諾(摘自自查報告)

■ 追問

高管互買股票是否涉嫌內(nèi)幕交易?

對于南北車多位高管在停牌前買賣南北車股票的行為是否涉嫌內(nèi)幕交易,廣東奔犇律師事務所律師劉國華昨日對新京報記者表示,根據(jù)《證券法》第七十五條的規(guī)定:證券交易活動中,涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息,為內(nèi)幕信息。包括公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定,上市公司收購的有關(guān)方案等。

而證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員,持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,由于所任公司職務可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員等。

根據(jù)《證券法》第七十六條的規(guī)定:證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人,在內(nèi)幕信息公開前,不得買賣該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券。如果這些人員買賣該證券,就構(gòu)成了內(nèi)幕交易。

劉國華認為,南北車的公司高層管理人員稱自己“不知道合并事宜”的說法可能“說不過去”。南北車合并,在國內(nèi)市場近乎形成壟斷,是明顯利好。而稱自己知曉合并,但未告知配偶的高層管理人員,其配偶交易股票也算是夫妻共同財產(chǎn)。

北京郝俊波律師事務所律師郝俊波對新京報記者表示,是否屬于內(nèi)幕交易,還需要根據(jù)交易行為是否存在明顯異常等來判斷,包括交易習慣、時間節(jié)點等。比如,從來沒有開過戶的人,突然開戶交易,交易完成后又沒有再買賣其他股票等。是否定性為內(nèi)幕交易需要由證監(jiān)會來進行調(diào)查和判斷,如果構(gòu)成,將移送司法。

上海市華榮律師事務所許峰律師則表示,上市公司高管可以買賣公司股票,但是要符合法律的規(guī)定,比如需要公開披露買賣信息,買賣間隔不能超過六個月。上海杰賽律師事務所王智斌律師表示,公司高管是知情人的范圍的一種,是構(gòu)成內(nèi)幕交易的前提,但是否構(gòu)成內(nèi)幕交易,還需要判定是否知悉內(nèi)幕信息后完成交易,這需要監(jiān)管部門的認定。

■ 相關(guān)新聞

社保基金減持南北車套現(xiàn)2億港元

新京報訊 (記者白金坤)據(jù)香港聯(lián)交所最新資料顯示,中國北車在公布將與中國南車合并后首個交易日,遭全國社會保障基金減持。

2014年12月31日,社保基金減持1061.85萬股北車H股,平均價每股10.64港元,套現(xiàn)約1.1億港元。本次減持后,社保基金仍持有北車約1.92億股H股股份,約占H股股本的8.99%。同日,社保基金又以每股平均價10.399港元,減持中國南車近830萬股H股,套現(xiàn)8628萬港元。

在社保基金減持當天,南車的機構(gòu)投資者美國資本集團也以平均每股10.399港元的價格,減持829.7萬股南車H股,套現(xiàn)約8628萬港元,持股量由5.04%下降至4.63%。

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[責任編輯:趙卓然]

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