上海有能力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)

國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心研究員吳敬璉

改革開(kāi)放是我們的“主題”，今后10年我們要做的兩件事：一個(gè)是發(fā)展轉(zhuǎn)型，一個(gè)是進(jìn)一步改革開(kāi)放。如果兩句話并成一句，就是用改革開(kāi)放來(lái)推動(dòng)我們的發(fā)展轉(zhuǎn)型。

上海是中國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)的排頭兵，不管在轉(zhuǎn)型上還是在發(fā)展上，都會(huì)起到先鋒和示范的作用。拿“自貿(mào)區(qū)”來(lái)說(shuō)，歷來(lái)的改革有一個(gè)基本的經(jīng)驗(yàn)，即用開(kāi)放來(lái)促改革是最有效的方式。自貿(mào)區(qū)我就不多說(shuō)了，現(xiàn)場(chǎng)的很多專(zhuān)家還會(huì)再講。我說(shuō)我原來(lái)準(zhǔn)備的小問(wèn)題，就是在轉(zhuǎn)型的問(wèn)題上（“十一五”的時(shí)候討論過(guò)，當(dāng)時(shí)叫增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)型），途徑是什么？途徑有幾個(gè)？

我認(rèn)為轉(zhuǎn)型的途徑有四個(gè)：一是實(shí)現(xiàn)農(nóng)民的市民化。二是制造業(yè)的服務(wù)化，即制造業(yè)向價(jià)值鏈高端延伸。三是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。四是用信息化來(lái)改造整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)社會(huì)。

上海具備發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的基本條件

制造業(yè)的服務(wù)化，也可以說(shuō)成是制造業(yè)向價(jià)值鏈的高端延伸。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)往往是從原來(lái)的制造業(yè)中脫穎而出的。上海在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展上有很好的條件，完全有可能在中國(guó)率先發(fā)展起若干個(gè)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

歷史的經(jīng)驗(yàn)證明，每一次大的經(jīng)濟(jì)危機(jī)都孕育著新的產(chǎn)業(yè)革命，此次全球金融危機(jī)也是如此，從某些處理得比較好的發(fā)達(dá)國(guó)家可以看到，一個(gè)新的產(chǎn)業(yè)革命真的到來(lái)了。中國(guó)應(yīng)該有所作為，上海在發(fā)展中國(guó)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)方面具備一些很好的條件：一是高素質(zhì)技術(shù)人才的集聚。技術(shù)人才大概在兩個(gè)地區(qū)是最集聚的，一個(gè)是北京中關(guān)村，另外就是上海，上海顯得更加具有業(yè)務(wù)研究?jī)?yōu)勢(shì)和開(kāi)發(fā)研究?jī)?yōu)勢(shì)，在某些方面也許比北京還要強(qiáng)一些。二是高素質(zhì)的高等教育體系和科研力量。三是立足于長(zhǎng)三角強(qiáng)大的現(xiàn)代制造業(yè)基礎(chǔ)。四是面對(duì)國(guó)內(nèi)外最廣闊的市場(chǎng)。我們知道，在IT產(chǎn)業(yè)方面，臺(tái)灣也是很強(qiáng)的，但是臺(tái)灣有一個(gè)條件不如上海，它沒(méi)有市場(chǎng)，所以碰到了比較大的困難。五是初步建立了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系。跟全國(guó)比較，上海這個(gè)地區(qū)市場(chǎng)體系的法制基礎(chǔ)比較好，比較守規(guī)則。雖然跟一些發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家比起來(lái)，上海的法制規(guī)則監(jiān)管等等還存在很多缺點(diǎn)，但是同全國(guó)比較，上海這個(gè)地區(qū)做得還是比較好的。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇問(wèn)題

這些年，特別是從2009年以后，國(guó)務(wù)院在提出要著力發(fā)展中國(guó)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之后做了很多工作，一些地區(qū)有比較大的進(jìn)展，例如上海、深圳等地。

但還是存在一些問(wèn)題，比如各地都照抄國(guó)務(wù)院提出的產(chǎn)業(yè)（目錄），沒(méi)有考慮到自己的條件，于是一些問(wèn)題隨之出現(xiàn)。有些人就開(kāi)始懷疑了，中國(guó)是否沒(méi)有具備發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的條件，我們還是給人做簡(jiǎn)單加工吧，再搞20年再考慮。從上海的情況來(lái)看不是這樣的，像光伏、LED等產(chǎn)業(yè)沒(méi)有出現(xiàn)大失誤。

我考察了很多地區(qū)，最重要的一點(diǎn)就是要牢記企業(yè)才是技術(shù)創(chuàng)新的主體，原始性的創(chuàng)新的主體一定是企業(yè)，不是個(gè)別機(jī)構(gòu)制定出來(lái)的。原因在于，原始性創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)上取得成功的不確定性太大，成功的概率太低，這種條件之下只有一個(gè)辦法能夠避免大的失誤，就是發(fā)動(dòng)千軍萬(wàn)馬的企業(yè)去闖、去試驗(yàn)，如果概率只有萬(wàn)分之一，有1萬(wàn)個(gè)以上的企業(yè)在闖、在試驗(yàn)，根據(jù)法則總有企業(yè)能夠成功。沒(méi)有別的辦法，在歷史上有很多這樣的教訓(xùn)。

美國(guó)政府一般不指定產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，但奧巴馬試圖支持他的“再制造業(yè)化、再工業(yè)化”，他支持力度最大的就是振興汽車(chē)工業(yè)，當(dāng)時(shí)看起來(lái)支持力度最大，我們都很著急。電動(dòng)車(chē)的關(guān)鍵部件是動(dòng)力電池，發(fā)展動(dòng)力電池的最短板就是材料。當(dāng)時(shí)全世界材料技術(shù)水平最高的有兩家，一家是美國(guó)企業(yè)，叫A123系統(tǒng)公司，另外一家就是深圳很小的企業(yè)，叫做德方納米，他們都是用納米技術(shù)來(lái)做材料的。我們?yōu)槭裁粗蹦兀恳驗(yàn)槊绹?guó)政府的支持力度非常大，美國(guó)能源部給了發(fā)明獎(jiǎng)1億美元，州政府給退稅，資本市場(chǎng)上又融資了。我們的公司呢，深圳市政府給20多畝地，跑了幾年沒(méi)有申請(qǐng)下來(lái)。不過(guò)，沒(méi)想到去年美國(guó)這個(gè)企業(yè)破產(chǎn)了。很多問(wèn)題是算不清楚的。

所以，確定發(fā)展什么樣的新興產(chǎn)業(yè)不是政府有能力去做的，應(yīng)當(dāng)由企業(yè)自主去決定，政府要順“市”而為，因勢(shì)利導(dǎo)。從這點(diǎn)看，上海新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展應(yīng)當(dāng)說(shuō)已經(jīng)初現(xiàn)端倪，就是企業(yè)自己闖，自己試驗(yàn)，經(jīng)過(guò)市場(chǎng)的考驗(yàn)，已經(jīng)漸漸露出一些苗頭。

去年，我和國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心的黨組書(shū)記來(lái)上海了解了兩個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的情況，一個(gè)是半導(dǎo)體芯片，從原材料一直到制備再到裝備，我們都取得了相當(dāng)好的成績(jī)；還有一個(gè)就是光電的醫(yī)療設(shè)備，比如CT、核磁共振等。我們的感覺(jué)是，市場(chǎng)上已經(jīng)顯露出這樣的苗頭，政府如果加以支持和引導(dǎo)，很可能在這方面把中國(guó)的新興產(chǎn)業(yè)建立起來(lái)。從全國(guó)的經(jīng)驗(yàn)看，這里有個(gè)關(guān)鍵性的問(wèn)題，就是當(dāng)這種苗頭出現(xiàn)以后政府怎么做？

政府的功能是提供公共品

第一，在與發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)有關(guān)時(shí)，政府最需要做的是提供良好的生活環(huán)境、經(jīng)營(yíng)環(huán)境和創(chuàng)新環(huán)境。

第二，建立良好的教育系統(tǒng)，組織好基礎(chǔ)性的課題研究。雖然科學(xué)和技術(shù)的關(guān)系很密切，但兩者其實(shí)有很大的不同，科學(xué)成果是具有很大的外部性的，所以應(yīng)該由政府和社會(huì)來(lái)負(fù)責(zé)，企業(yè)要考慮它的營(yíng)利性，當(dāng)有很大的外部正效應(yīng)的情況下，要企業(yè)去承擔(dān)。

第三，是用PPP的方式（編注：即Public-Private-Partnership縮寫(xiě)）提供共用技術(shù)，公共部門(mén)與私人部門(mén)為提供公共產(chǎn)品或服務(wù)而建立各種合作伙伴關(guān)系。這方面有很成功的經(jīng)驗(yàn)。

第四，牽頭組織產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟。完全由一個(gè)個(gè)企業(yè)去攻，往往因?yàn)閷?zhuān)利而限制了市場(chǎng)規(guī)模，一個(gè)很明顯的例子就是二代移動(dòng)通信。當(dāng)時(shí)，美國(guó)是一個(gè)企業(yè)（高通[微博]）做的標(biāo)準(zhǔn)，就是CDMA；歐洲用了企業(yè)聯(lián)盟的方式開(kāi)發(fā)，就是GSM。以后的三代、四代移動(dòng)通信都變成了聯(lián)盟式的。但組織聯(lián)盟我們?nèi)狈?jīng)驗(yàn)，政府要牽頭，要幫助制定好規(guī)則。我們成功的不太多，銀聯(lián)卡算是一個(gè)成功的例子。

第五，對(duì)節(jié)能環(huán)保這種正的外部效應(yīng)的產(chǎn)品進(jìn)行補(bǔ)貼，但這種補(bǔ)貼最好補(bǔ)需方，不要補(bǔ)供方。一個(gè)很失敗的教訓(xùn)就是“十城千輛”（編注：即2009年1月啟動(dòng)的“十城千輛節(jié)能與新能源汽車(chē)示范推廣應(yīng)用工程”，力爭(zhēng)使全國(guó)新能源汽車(chē)的運(yùn)營(yíng)規(guī)模到2012年占到汽車(chē)市場(chǎng)份額的10%）。結(jié)果導(dǎo)致規(guī)模沒(méi)建起來(lái)，還浪費(fèi)了錢(qián)。

第六，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)規(guī)劃（非指令性）。市場(chǎng)信息是零散的，所以政府需要規(guī)劃，但規(guī)劃最好不要搞成過(guò)去計(jì)劃經(jīng)濟(jì)那個(gè)樣子，最好是提供信息的規(guī)劃，但很多地方支持的方式有問(wèn)題。

政府支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方式

近年來(lái)，各級(jí)政府在支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展上花錢(qián)不少，浪費(fèi)也很大，因此，支持必須講究方法。這方面教訓(xùn)不少。

現(xiàn)在許多地方政府變成了公司總部，有些做法就容易造成失誤和浪費(fèi)，一個(gè)是制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和技術(shù)路線，還有就是用“拉郎配”的方式搞產(chǎn)學(xué)研組織。其實(shí)應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，產(chǎn)學(xué)研三方各自追求的具體目標(biāo)不一樣，所謂一個(gè)好的體制就是能夠滿足各方面的追求，實(shí)現(xiàn)共贏，其實(shí)全世界有很多合理的有效的產(chǎn)學(xué)研之間的方式。

不要包銷(xiāo)產(chǎn)品，要避免“競(jìng)爭(zhēng)后補(bǔ)貼”。在進(jìn)入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)以前可以補(bǔ)貼，但進(jìn)入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)以后補(bǔ)貼一個(gè)就等于打擊其他企業(yè)。

資金支持要采取市場(chǎng)化方式運(yùn)作，比如小企業(yè)信用擔(dān)保、風(fēng)險(xiǎn)投資和私募基金參股等。

小企業(yè)融資有一個(gè)基本的問(wèn)題必須解決，就是小企業(yè)有外部風(fēng)險(xiǎn)。我們常常采取的辦法就是直接給錢(qián)，其實(shí)世界各國(guó)都有小企業(yè)的擔(dān)保，由社會(huì)支持的擔(dān)保公司承擔(dān)一部分風(fēng)險(xiǎn)。在1998年應(yīng)對(duì)亞洲金融危機(jī)的時(shí)候，全國(guó)都設(shè)立了由財(cái)政部支持的小企業(yè)信用擔(dān)保公司，但是到了本世紀(jì)基本上由商業(yè)（市場(chǎng)力量）提供，所以在這一次金融危機(jī)里，這些做法都起到了作用。上海的小企業(yè)擔(dān)保早期是在經(jīng)委系統(tǒng)下面，后來(lái)跟中央的中投保合資建了一個(gè)公司，一方面有補(bǔ)貼，一方面商業(yè)化運(yùn)作，效果在全國(guó)的小企業(yè)信貸擔(dān)保里面是做得最好的。

還有就是風(fēng)險(xiǎn)投資私募基金，以色列和我們一樣，建立國(guó)有的公司，后來(lái)改了，政府只出引導(dǎo)基金。因?yàn)檫@里有個(gè)關(guān)鍵性的問(wèn)題，不確定性太大，所以最好的組織形式是有限責(zé)任，一部分經(jīng)營(yíng)人員是普通合伙人，而出資人只負(fù)有限責(zé)任，我們也做了這個(gè)。很多地方政府雖然叫引導(dǎo)基金，但往往是指定小企業(yè)信貸擔(dān)保公司給誰(shuí)擔(dān)保，相當(dāng)于政府補(bǔ)貼，政府承擔(dān)全部責(zé)任。像前面講到半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)，我覺(jué)得應(yīng)該支持，他們提出2000億元的資金支持10年，我覺(jué)得2000億元對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)現(xiàn)在是很小的數(shù)字，問(wèn)題不在錢(qián)上，比這個(gè)高得多的完全拿得出來(lái)，問(wèn)題是用什么方式，用什么符合市場(chǎng)原則的方式去支持，這個(gè)需要進(jìn)行研究。所有這些事都牽涉到我們的體制問(wèn)題。

大家都應(yīng)參與深化改革

習(xí)近平總書(shū)記最近在武漢座談會(huì)上提出了關(guān)于進(jìn)一步全面深化改革，需要調(diào)研的6個(gè)大問(wèn)題，我建議所有的同志都要認(rèn)真看一看，我的理解，這也許就是中共十八屆三中全會(huì)的一個(gè)大框架，每一個(gè)問(wèn)題里面其實(shí)有許許多多具體的事。

拿第一個(gè)問(wèn)題來(lái)說(shuō)，建設(shè)統(tǒng)一開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)有序的市場(chǎng)體系。光這個(gè)問(wèn)題就很大，市場(chǎng)體系不是說(shuō)哪個(gè)市場(chǎng)，包括商業(yè)市場(chǎng)、服務(wù)市場(chǎng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)、資本市場(chǎng)，要統(tǒng)一開(kāi)放。我們現(xiàn)在的情況是不統(tǒng)一，地區(qū)分割、地方保護(hù)、部門(mén)保護(hù)到處都有；而且門(mén)檻還很高，有各種限制；還有競(jìng)爭(zhēng)無(wú)序，現(xiàn)在競(jìng)爭(zhēng)很成問(wèn)題，壟斷到處都是，只有競(jìng)爭(zhēng)式的市場(chǎng)才能起到有效配置資源的作用。競(jìng)爭(zhēng)也不是亂來(lái)，而是有規(guī)則的，怎么能夠把規(guī)則建立起來(lái)呢，這就產(chǎn)生了全民素質(zhì)的提高，牽涉到監(jiān)管方式的改善等等一系列的問(wèn)題。我想大家都應(yīng)當(dāng)參與到這個(gè)研究中來(lái)。

1990年、1991年的時(shí)候經(jīng)濟(jì)很困難，1992年中共十四大確定的改革目標(biāo)是建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，1993年中共十四屆三中全會(huì)制定了路線圖，1994年開(kāi)始執(zhí)行，這就建立了中國(guó)崛起的制度基礎(chǔ)。所以，前景應(yīng)當(dāng)是很有希望的，關(guān)鍵就在我們大家的共同努力。

（本文是吳敬璉先生8月10日在中國(guó)經(jīng)濟(jì)50人論壇（2013·上海）研討會(huì)上的主旨演講，內(nèi)容由研討會(huì)主辦方提供、本報(bào)記者整理，略有刪減，未經(jīng)作者審閱。圖片攝影：李銘珅。）